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1 今年度陈述择要来自年度陈述全文，為周全领會本公司的谋划功效、財政状态及将来成长计划，投資者理當到上海证券买賣所網站等中國证监會指定媒體上细心浏览年度陈述全文。
2 重大危害提醒
公司已在本陈述中具體论述公司在出產谋划進程中可能面對的各类危害，敬请查阅“第四節谋划环境會商與阐發”之“危害身分”。敬请投資者注重投資危害。
3 本公司董事會、监事會及董事、监事、高档辦理职员包管年度陈述內容的真实、正确、完備，不存在子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并承當個體和连带的法令责任。
4 公司全部董事出席董事會集會。
5 容诚管帐师事件所（特别平凡合股）為本公司出具了尺度無保存定見的审计陈述。
6 經董事會审议的陈述期利润分派预案或公积金转增股本预案
經公司第一届董事會第二十三次集會审议經由過程，公司2020年度拟以施行权柄分拨股权挂号日的总股本為基数分派利润，本次利润分派预案以下：
公司拟向全部股东每10股派發明金盈利2.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本為84,000,000股，以此计较合计拟派發明金盈利16,800,000.00元（含税）。今年度公司現金分红比例為34.41%。公司不送红股，不举行本錢公积转增股本，残剩未分派利润结转至下一年度。
公司监事會及自力董事已對上述利润分派方案颁發赞成定見，本次利润分派方案尚需經公司2020年年度股东大會审议通事後施行。
7 是不是存在公司治理特别放置等首要事項
2 陈述期公司重要营業简介
(一) 重要营業、重要產物或辦事环境
公司重要從事半导體專用装備的研發、出產和贩賣，產物包含光刻工序涂胶顯影装備（涂胶/顯影機、喷胶機）和单片式湿法装備（洗濯機、去胶機、湿法刻蚀機），可用于8/12英寸单晶圆处置（如集成電路制造前道晶圆加工及後道先辈封装环節）及6英寸及如下单晶圆处置（如化合物、MEMS、LED芯片制造等环節）。
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作為公司標杆產物，光刻工序涂胶顯影装備系集成電路制造進程中不成或缺的關头处置装備，重要與光刻機（芯片出產線上最巨大、最紧密繁杂、难度最大、代價最昂贵的装備）共同举行功课，經由過程機器手使晶圆在各體系間傳输和处置，從而完成晶圆的光刻胶涂覆、固化、顯影、坚膜等工艺進程。作為光刻機的输入（暴光前光刻胶涂覆）和输出（暴光後圖形的顯影），涂胶/顯影機的機能不但直接影响到渺小暴光圖案的构成，其顯影工艺的圖形质量和缺點節制對後续诸多工艺（诸如蚀刻、离子注入等）中圖形转移的成果也有着深入的影响。
公司出產的涂胶顯影装備產物樂成冲破外洋廠商垄断并弥补海內空缺，此中，在集成電路前道晶圆加工环節，作為國產化装備已渐渐获得验证及利用，实現小批量替换；在集成電路制造後道先辈封装、化合物、MEMS、LED芯片制造等环節，作為海內廠商主流機型已遍及利用在海內知名大廠，樂成实現入口替换。
公司出產的集成電路前道晶圆加工范畴用单片式洗濯機Spin Scrubber装備已到达國际先辈程度，在海內多個首要客户处得到批量反复定单，樂成实現入口替换。
(二) 重要谋划模式
一、红利模式
公司重要從事半导體專用装備的研發、出產和贩賣营業，經由過程向下流公司贩賣光刻工序涂胶顯影装備和单片式湿法装備等產物实現收入和利润。陈述期內，公司主营营業收入来历于半导體專用装備產物的贩賣，其他营業收入来历于装備相干配件贩賣及维修辦事等。
二、采購模式
公司重要按照出產定单物料、研發物料、售後辦事物料的需求規划和平安库存的必要等制订采購規划，采纳與供给商单签合同或签定年度框架合等同方法展開采購。為包管公司產物的质量和機能，公司對供给商举行同一辦理，重要考查供给商的天資气力、產物环境、售後辦事等方面，經外部供方查询拜访、样品试用或非尺度部件定制加工验证通事後肯定及格供给商名录，并延续更新及跟踪评级。
三、研發模式
公司以自立研發為主，充实连系產物技能國际成长趋向及客户現实需求，以焦點根本技能钻研、焦點单位零部件钻研、整機研發利用并重為原则，肯定公司研發標的目的和研發項目，创建了機器、電气、软件等多模块协同共同，公司级與部分级研發項目相连系的研發立异機制。同時，公司技能质量部賣力對研發項目標立項评审，组织下达設計與開辟使命，展開跟踪辦理、结項验收评價等详细施行辦理。
四、出產模式
公司采纳在手定单出產為主、潜伏定单预投出產為辅的出產模式。公司按照已签单客户和有明白需求且供期严重的潜伏客户的详细需求举行產物定制化設計及出產制造，以知足客户對產物分歧的技能指標和供期的需求，同時也能公道管控公司在產物的范围和板滞危害。
五、贩賣模式
公司重要采纳“直销為主、代销為辅”的贩賣模式。直销模式下，公司經由過程商務會商、招投標等方法获得定单；拜托代辦署理商贩賣模式下，公司與特定地域代辦署理商签定產物贩賣區域代辦署理协定，由其賣力在特定地域代辦署理贩賣公司相干產物，公司向其付出必定比例的代辦署理佣金。
公司配備了專業的贩賣與辦事團队，重要賣力售前客户需求阐發、商務會商或招投標环節及贩賣装備的安装、调试、保修、维修、技能咨询及客户端职员培训等售後事情。公司始终秉持“客户第一，為客户缔造價值”的营销理念，致力于為客户供给“專業精品”的產物及辦事。
(三) 所处行業环境
1. 行業的成长阶段、根基特色、重要技能門坎
（1）行業的成长阶段、根基特色
公司重要從事半导體專用装備的研發、出產和贩賣营業，按照中國证监會公布的《上市公司行業分类指引》（2012年修订），公司所属行業為“專用装備制造業”（C35）；按照國度统计局公布的《國民經济行業分类與代码》（GB/4754-2017），公司所属行業為“專用装備制造業”下的“半导體器件專用装備制造”（C3562）。
公司所处半导體装備行業是國度財產政策鼓動勉励和重點支撑成长的行業。比年来，為鞭策半导體財產的成长，進一步促成國民經济延续、快速、康健成长，我國前後出台《科技部重點支撑集成電路重點專項》、《集成電路財產“十三五”成长计划》、《國務院關于印發新時代促成集成電路財產和软件財產高质量成长若干政策的通知》等鼓動勉励和支撑半导體装備財產成长的政策，為我國半导體装備行業成长营建了杰出的政策情况。
跟着下流電子、汽车、通讯等行業需求的稳步增加，和物联網、云计较及大数据等新兴范畴的快速成长，集成電路財產面對着新型芯片或先辈制程的產能扩大需求，為半导體装備行業带来广漠的市场空間。按照SEMI展望陈述，2020年半导體装備的全世界贩賣额到达689亿美元，同比增加16%（2019年贩賣额為598亿美元），创下新记载。跟着全世界半导體系體例造装備市场在2021年和2022年别离到达719亿美元和761亿美元，這一增加有望延续。
前道和後道半导體装備企業都将鞭策半导體装備的成长。晶圆制造装備企業（包含晶圆加工、工场装備和掩模/網線装備）贩賣额估计在2020年增加15%至594亿美元，2021年和2022年估计别离增加4%和6%。代工和逻辑营業占晶圆制造廠装備总贩賣额的一半摆布，在尖端技能投資的鞭策下，2020年付出将增加15%摆布，到达300亿美元。NAND闪存制造装備的付出本年将激增30%，跨越140亿美元，而DRAM估计将在2021年和2022年引领增加。中海內地、中國台灣和韩國成為2020年重要消费地域。
（2）重要技能門坎
公司所处的半导體装備行業属于典范的技能密集型行業，触及電子、機器、化工、质料、信息等多學科范畴，是多門类跨學科常識的综合利用，具備较高的技能門坎，凡是是一代器件、一代装備、一代工艺。跟着半导體技能的不竭前進，芯片特性尺寸不竭缩小、硅片尺寸不竭扩展，半导體器件的布局趋于繁杂，這些技能演進對半导體装備的精度與不乱性提出了更高的请求，将来半导體装備将向高精度化與高集成化標的目的成长。但與此同時，因為芯片的用处极為遍及，機能请求及技能参数等差别较大，各种機能、用处的芯片大量并存，高、中、低各种技能品级的出產装備均有其對應市场空間，并存成长。
公司所处的半导體装備行業触及國度根本科學综合气力的比拼，具備技能壁垒高、價值量高、研發周期长等特色。因為半导體工艺流程繁杂，對装備依靠度较高，装備機能直接影响半导體系體例造的產物品格、工艺效力及良率，终极影响到半导體企業的红利能力和全世界竞争力。是以，要想实現中國半导體財產自立可控模式的突起，完成装備环節的國產化是其相當首要的环節之一。今朝，以美國利用质料、荷兰阿斯麦、美國泛林團體、日本东京電子、美國科天等為代表的國际知名企業仍盘踞全世界半导體装備市场的重要份额。在需求拉動和國度支撑下，我國半导體財產链得以不竭完美，但依然存在供應能力不足的问题，我國半导體市场入口替换存在较大市场空間。陪伴着國度鼓動勉励类財產政策和財產投資基金不竭的落实與施行，我國半导體装備行業迎来了史無前例的成长契機，半导體装備的國產化過程将不竭推動。
2. 公司所处的行業职位地方阐發及其变革环境
半导體装備行業具備较高的技能壁垒、市场壁垒和客户認知壁垒，以美國利用质料、荷兰阿斯麦、美國泛林團體、日本东京電子、美國科天等為代表的國际知名企業盘踞了全世界半导體装備市场的重要份额。
今朝，集成電路制造前道晶圆加工范畴用涂胶顯影装備重要被日本东京電子（TEL）所垄断。公司出產的前道涂胶顯影装備經由過程在客户真個验证與改良，在多個關头技能方面获得冲破，技能功效已利用到新產物中。陈述期內，该类装備陸续得到了上海华力、中芯绍兴、厦門士兰集科、上海积塔、株洲中车、青島芯恩、中芯宁波、昆明京东方等多個前道大客户定单及利用。
今朝，集成電路制造前道晶圆加工范畴用洗濯装備重要被日本迪恩士（DNS）等廠商所垄断。經由過程延续的改良、优化，公司出產的集成電路前道晶圆加工范畴用洗濯機Spin Scrubber装備的各項指標均获得较着改良或晋升，已到达國际先辈程度并樂成实現入口替换。该类装備已在中芯國际、上海华力、厦門士兰集科等多個客户处經由過程工艺验证，并在陈述期內得到海內多家Fab廠商的批量反复定单。
公司出產的後道涂胶顯影装備與单片式湿法装備，已從先辈封装范畴、LED范畴拓展到MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等范畴，作為主流機型利用于台积電、长電科技、华天科技、通富微電、晶方科技、华灿光電、乾照光電、澳洋顺昌、中芯绍兴、中芯宁波等海內一線大廠。陈述期內，公司經由過程鉴戒前道產物的先辈設計理念和技能，對後道装備、小尺寸装備的架构举行优化，晋升了工艺程度和產物產能。利用了前道先辈設計理念及技能的後道產物在海內多家封装大廠Fan-out產線利用，今朝已成為客户真個主气力產装備。
截至今朝，公司出產的用于集成電路前道晶圆加工范畴及後道先辈封装、LED、MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等范畴的涂胶顯影装備和单片式湿法装備已累计贩賣1000余台套。
3. 陈述期內新技能、新財產、新業态、新模式的成长环境和将来成长趋向
在前道晶圆加工范畴，2019年中芯南邊12英寸14纳米出產線正式投產，標记着中國大陸集成電路出產工艺向前推動一步，顺遂完成《國度集成電路財產成长推動纲领》的方针。按照计划，2020年到达月產能6000片，2021年到达月產能9000片，终极满载到达每個月產能35000片的方针；上海华力（华力二期HHFAB6，12英寸）2020年装機月產能达20000片，28纳米有多個新產物顺遂量產，14纳米研發在顺遂举行中，将来满產可达4万片；2020年长江存储工艺研發继续高歌大進，4月颁布發表其128层QLC3DNAND闪存（型号：X2-6070）研發樂成，并已在多家節制器廠商SSD等终端存储產物上經由過程验证。作為業內首款128层QLC規格的3DNAND闪存，长江存储X2-6070具有業內已知型号產物中最高单元面积压储密度，最高I/O傳输速率和最高单颗NAND闪存芯片容量；同時公布128层512GbTLC（3bit/cell）規格闪存芯片（型号：X2-9060），以知足分歧利用场景的需求；2020年12月23日，厦門士兰集科微電子有限公司一期正式投產。一期出產線是士兰微旗下第一座12英寸晶圆出產工场，全数达產後将到达月產能4万片。士兰集科一期廠房采纳不少國產装備，其12英寸特點工艺芯片項目总投資170亿元，規划扶植两条以MEMS、功率器件為重要產物的12英寸集成電路制造出產線。
在封测財產方面，跟着前段先辈節點走向10nm、7nm、5nm，研產生產本錢延续走高，良率降低，摩尔定律趋缓，半导體行業逐步步入後摩尔期間。先辈封装技能不但可以增长功效、晋升產物價值，還可以有用低落本錢，成為持续摩尔定律的關头。 此中，SiP（體系级封装）在摩尔定律失效後，或将扛起後摩尔期間電子產物继续向前成长的大旗。在大國博弈的布景下，半导體行業将持久延续國產替换的主题，跟着上遊的芯片設計公司選择将定单回流到海內台北當舖,，具有竞争力的封测廠商将本色性受益。封测財產作為我國半导體范畴上風最為凸起的電子行業之一，跟着多量新建晶圆廠產能的開释和海內主流代工场產能操纵率的晋升，将带来更多的半导體封测新增需求。從全世界科技財產周期的角度来看，2020年5G、IoT、辦事器、AI等范畴動员了存储器、HPC、基频等半导體芯片的需求，封测行業迎来了新一轮的景气周期。
化合物半导體方面，得益于5G扶植與新能源汽车不竭的成长，市场上對各类高频和高功率利用需求量不竭晋升，化合物半导體的市场范围不竭扩展，响應芯片的設計和制造营業遭到愈来愈多從業者和本錢的存眷。按照SEMI数据，化合物半导體市场年复合增加率為12.9%，跟着5G期間的利用成长，化合物半导體已進入高速成长阶段。2020年，中國大陸跨越14個化合物半导體項目及相干財產园签约落地，总投資额跨越800亿元。市场钻研公司Yole展望，到2024年，SiC功率半导體市场将以29％的复合年增加率增加，到达20亿美元。迩来，GaN晶體管也已被大量用于智能德律風和条记本電脑的充電适配器中。估计到2029年，化合物功率半导體市场将增加五倍以上。
與沿着摩尔定律不竭寻求晶體管缩小的先辈制程分歧，特點工艺不彻底寻求器件的缩小，而是按照分歧的物理特征出產分歧的產物，包含BCD、CMOS圖象傳感器、功率器件、IGBT、電源辦理芯片、射频器件/無線技能、微機器體系/傳感器、嵌入式存储器、新型存储器等。上述特點工艺產物均是物联網、汽车電子等相干利用范畴和市场需求的基石，跟着汽车電子、AI、5G等的强劲成长，半导體特點工艺市场已迎来暴發式增加，海內代表企業有士兰團體、中芯绍兴、积塔半导體等。
傳统LED財產方面，從短周期来看，该行業存在较為较着的周期性特性，自2017年下半年以来，因為上遊LED芯片廠商產能延续開释，下流LED需求受國际商業磨擦和宏觀經济放缓等身分的影响呈現下滑，LED行業供需失衡致使其步入下行通道，颠末近两年的去库存周期，今朝，傳统LED照明行業產物单價比拟前两年已趋于不乱；從中长周期来看，高端產物如Mini/MicroLED、高光效LED、车用LED、紫外/红外LED等新兴利用范畴的市场浸透率正渐渐晋升，到2020年末，MiniLED市场呈現大幅增加。将来 Mini LED作為新一代背光/顯示方案有望快速浸透，市场范围敏捷晋升，将成為LED芯片制造廠主流的扩產標的目的。
3 公司重要管帐数据和財政指標
3.1 近3年的重要管帐数据和財政指標
单元：元 币种：人民币
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3.2 陈述期分季度的重要管帐数据
单元：元 币种：人民币
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季度数据與已表露按期陈述数据差别阐明
□合用 √不合用
4 股本及股东环境
4.1 股东持股环境
单元:股
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存托凭证持有人环境
□合用 √不合用
4.2 公司與控股股东之間的產权及節制瓜葛的方框圖
□合用 √不合用
4.3 公司與現实節制人之間的產权及節制瓜葛的方框圖
□合用 √不合用
4.4 陈述期末公司优先股股东总数及前10名股东环境
□合用 √不合用
5 公司债券环境
□合用 √不合用
三 谋划环境會商與阐發
1 陈述期內重要谋划环境
公司重要從事半导體專用装備的研發、出產和贩賣。2020年度，公司实現業務收入32,890.02万元，实現净利润4,882.86万元。
2 面對终止上市的环境和缘由
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3 公司對管帐政策、管帐估量变動缘由及影响的阐發阐明
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4 公司對重大管帐過失改正缘由及影响的阐發阐明
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5 與上年度財政陈述比拟，對財政報表归并范畴產生变革的，公司應看成出详细阐明。
□合用 √不合用
证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-010
沈阳芯源微電子装備股分有限公司2020年年度利润
分派预案通知布告
本公司董事會及全部董事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
首要內容提醒
● 每10股派發明金盈利2.00元（含税）。不送红股，不举行本錢公积转增股本。
● 本次利润分派以施行权柄分拨股权挂号日挂号的总股本為基数，详细日期将在权柄分拨施行通知布告中明白。
● 在施行权柄分拨的股权挂号日前公司总股本產生变更的，拟保持分派总额稳定，响應调解每股派發明金金额，并将另行通知布告详细调解环境。
1、利润分派预案內容
經容诚管帐师事件所（特别平凡合股）审计，截至2020年12月31日，沈阳芯源微電子装備股分有限公司（如下简称“公司”）2020年度归属于上市公司股东的净利润為人民币48,828,560.81元，期末可供分派利润為人民币59,794,010.72元。經董事會决定，公司2020年年度拟以施行权柄分拨股权挂号日的总股本為基数分派利润，本次利润分派预案以下：
公司拟向全部股东每10股派發明金盈利2.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本為84,000,000股，以此计较合计拟派發明金盈利16,800,000.00元（含税）。今年度公司現金分红比例為34.41%。公司不送红股，不举行本錢公积转增股本。
如在本通知布告表露之日起至施行权柄分拨股权挂号日時代，因可转债转股/回購股分/股权鼓励授與股分回購刊出/重大資產重组股分回購刊出等导致公司总股本產生变更的，公司拟保持利润分派总额稳定，响應调解每股派發明金金额。如後续总股本產生变革，将另行通知布告详细调解环境。
本次利润分派预案尚需提交公司股东大會审议。
2、公司实行的决议计划步伐
（一）董事會集會的召開、审议和表决环境
2021年3月19日，公司召開第一届董事會第二十三次集會，审议經由過程了《關于公司2020年度利润分派预案的议案》。本议案尚需提交公司股东大會审议。
（二）自力董事定見
公司自力董事認為：“公司2020年度利润分派预案充实斟酌了公司红利环境、現金流状况及資金需求等各类身分，同時分身全部股东长处，合适《關于進一步落实上市公司現金分红有關事項的通知》、《上市公司羁系指引第3号——上市公司現金分红》、《上海证券买賣所上市公司分红指引》、《沈阳芯源微電子装備股分有限公司章程》等相干划定，不存在侵害公司股东特别是中小股东长处的情景，审议步伐正當合規。综上，咱们赞成《關于公司2020年度利润分派预案的议案》，并提交公司股东大會审议。”
（三）监事會心見
2021年3月19日，公司召開第一届监事會第十三次集會，审议經由過程了《關于公司2020年度利润分派预案的议案》。
监事會認為：“公司2020年度利润分派预案充实斟酌了公司红利环境、現金流状况及資金需求等各类身分，同時斟酌投資者的公道诉求。该预案的决议计划步伐、利润分派情势和比例合适有關法令律例、公司章程的划定，不存在侵害中小股东长处的情景，合适公司谋划近况，有益于公司的延续、不乱、康健成长。是以，咱们赞成本次利润分派预案。”
3、相干危害提醒
（一）本次利润分派预案连系了公司成长阶段、将来的資金需求等身分，不會對公司谋划現金流發生重大影响，不會影响公司正常谋划和持久成长。
（二）本次利润分派预案尚需提交公司股东大會审议核准，敬请泛博投資者注重投資危害。
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司董事會
2021年3月20日
证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-011
沈阳芯源微電子装備股分有限公司關于续聘2021年度
审计機构的通知布告
本公司董事會及全部董事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
● 拟聘用的管帐师事件所名称：容诚管帐师事件所（特别平凡合股）
沈阳芯源微電子装備股分有限公司（如下简称為“公司”）于2021年3月19日召開了第一届董事會第二十三次集會和第一届监事會第十三次集會，审议經由過程了《關于续聘2021年度审计機构的议案》，拟续聘容诚管帐师事件所（特别平凡合股）（如下简称為“容诚”）為公司2021年度財政報表及內部節制审计機构，聘期一年，并提请股东大會授权公司辦理层與容诚协商肯定审计機构的報答等详细事宜。本項议案尚需提交公司股东大會审议。現将相干事宜通知布告以下：
1、拟聘用管帐师事件所的根基环境
（一）機构信息
一、機构根基信息
名称：容诚管帐师事件所（特别平凡合股）
建立日期：2013年12月10日
注册地點：北京市西城區阜成門外大街22号1幢外經贸大厦901-22至901-26
首席合股人：肖厚發
是不是曾從事证券辦事营業：是
汗青沿革：容诚管帐师事件所（特别平凡合股）由原华普天健管帐师事件所（特别平凡合股）改名而来，初始建立于1988年8月，2013年12月10日改制為特别平凡合股企業，注册地點為北京市西城區阜成門外大街22号1幢外經贸大厦901-22至901-26，具備特大型國有企業审计資历等，是海內最先获准從事证券辦事营業的管帐师事件所之一，持久從事证券辦事营業。
分支機构信息：
容诚管帐师事件所（特别平凡合股）辽宁分所由华普天健管帐师事件所（特别平凡合股）辽宁分所改名而来，初始建立于2008年12月23日，并于2014年1月16日变動為特别平凡合股企業，注册地點為沈阳市沈河區北站一起43号1401室，执業职员具備多年從事证券辦事营業的履历。
二、职员信息
截至2019年12月31日，容诚管帐师事件所共有员工3,051人。此中，共有合股人106人，首席合股人肖厚發；共有注册管帐师860人，较上一年净增375人；全所共有2,800余人從事過证券辦事营業，從事過证券辦事营業的注册管帐师770余人。
三、营業范围
截至2019年12月31日，容诚管帐师事件所净資產為15,336.8万元；2019年度营業收入总计105,772.1万元；承當210家上市公司2019年報审计营業，合计收费25,310.66万元，其資產均值為97.61亿元；客户重要集中在制造業（包含但不限于汽车及零部件制造、化學原料和化學成品、電气機器和器材、通讯和其他電子装備、專用装備、有色金属冶炼和压延加工業、打扮、家具、食物饮料）及矿產資本、修建及工程地產、软件和信息技能、批發和零售、交通運输、仓储和邮政業、體裁文娱、金融证券等多個行業。
四、投資者庇护能力
容诚管帐师事件所已采辦职業责任保险累计责任限额4亿元；创建了较為完整的质量節制系统，自建立以来未遭到過任何刑事惩罚、行政惩罚，具備较强的投資者庇护能力。
五、自力性和诚信记实
容诚管帐师事件所不存在违背《中國注册管帐师职業品德守则》對自力性请求的情景。
近3年，容诚管帐师事件所無刑事惩罚、行政惩罚、行政羁系辦法和自律羁系辦法。
（二）項目成员信息
一、职员信息
項目合股人/拟具名管帐师：吴宇，中國注册管帐师，澳大利亚注册管帐师，財務部天下管帐领甲士才，天下注册管帐师行業五四奖章得到者。1995年起头從事审计事情，具有25年的证券辦事营業事情履历，1995年至今任容诚管帐师事件所（特别平凡合股）高档司理、营業总监、合股人。曾為呆板人（300024）、辽宁成大（600739）、聚龙股分（300202）、芯源微（688037）、鞍重股分（002667）、锌業股分（000751）、莱茵體育（000558）、智云股分（300097）、营口港（600317）、锦州港（600190）、經纬测绘（838010）、东邦环保（872636）、金印傳媒（871470）、港峰股分（870496）、辽宁中科（872680）、辽宁文投（832647）、辽宁天丰（834123）等上市公司、IPO企業、新三板挂牌企業供给財政報表审计、內部節制审计等各項证券辦事营業，無兼职环境。
拟任质量節制复核人：宫颖，中國注册管帐师，2010年起头從事审计营業，2016年起头在质量節制部從事項目质量節制复核，具有多年证券辦事营業事情履历，無兼职。
拟具名管帐师：冯颖，中國注册管帐师，自1996年起一向從事审计事情，曾為聚龙股分有限公司（300202）、凌源钢铁股分有限公司（600231）、沈阳芯源微電子装備股分有限公司（688037）、葫芦島锌業股分有限公司（000751）、鞍山森远路桥股分有限公司（300210）等上市公司、IPO企業供给財政報表审计、內部節制审计等各項证券辦事营業，無兼职环境。
拟具名管帐师：董博佳，中國注册管帐师，自2015年起一向從事审计事情，曾為莱茵达體育成长股分有限公司（000558）、沈阳芯源微電子装備股分有限公司（688037）、福鞍控股有限公司、鸡西市國有資產谋划辦理有限公司、阜新高新技能開辟扶植有限责任公司、中國科學院沈阳科學仪器股分有限公司（830852）等上市公司、IPO企業、發债企業、新三板挂牌企業供给財政報表审计、內部節制审计等各項证券辦事营業，無兼职环境。
二、上述相干职员的自力性和诚信记实环境
上述职员不存在违背《中國注册管帐师职業品德守则》對自力性请求的情景，3年內不曾遭到任何刑事惩罚、行政惩罚、行政羁系辦法和自律羁系辦法。
（三）审计收费
审计收费订價原则：按照公司的营業范围、所处行業和管帐处置繁杂水平等多方面身分，并连系公司年報审计需配備的审计职员环境和投入的事情量，和事件所的收费尺度肯定终极的审计收费。
2020年度，容诚管帐师事件所（特别平凡合股）對公司財政审计、內部節制审计用度共60万元（含税）。
關于2021年度审计用度，公司拟提请股东大會授权辦理层按照本公司的营業范围、所处行業和管帐处置繁杂水平等多方面身分，综合斟酌介入审计事情的項目构成员的履历、级别、投入時候和事情质量肯定。
2、拟续聘管帐师事件所实行的步伐
（一）自力董事颁發定見
公司自力董事對公司礼聘的审计機构容诚举行了审查，颁發了赞成的事先承認定見，并颁發自力定見以下：“容诚管帐师事件所（特别平凡合股）具備為上市公司审计的响應执業天資和胜任能力，可以或许自力、诚信地對公司財政報表及內部節制环境举行审计，知足公司2021年度的审计事情请求。公司续聘管帐师事件所不存在侵害公司及其他股东出格是中小股东权柄的情景，咱们赞成续聘容诚管帐师事件所（特别平凡合股）為公司2021年度財政報表及內部節制审计機构。综上，咱们赞成《關于续聘2021年度审计機构的议案》，并提交公司股东大會审议。”详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
（二）董事會审计委员會审议续聘管帐师事件所环境
2021年3月19日，公司召開第一届董事會审计委员會第八次集會，审议經由過程了《關于续聘2021年度审计機构的议案》，赞成继续礼聘容诚為公司2021年度审计機构。
公司董事會审计委员會對公司礼聘的审计機构容诚举行了审查，認為容诚介入年审的职员均具有施行审计事情所需的專業常識和相干的执業证书，具備管帐师事件所执業证书和证券、期货营業資历，在执業進程中可以或许遵守自力、客觀、公道的职業准则，客觀、公道、公平地反應公司財政状态、谋划功效，确切实行了审计機构應尽的职责，赞成续聘容诚為公司2021年度审计機构。
（三）董事會审议续聘管帐师事件所环境
2021年3月19日，公司召開第一届董事會第二十三次集會，审议經由過程了《關于续聘2021年度审计機构的议案》，赞成继续礼聘容诚為公司2021年度审计機构。
（四）监事會审议续聘管帐师事件所环境
2021年3月19日，公司召開第一届监事會第十三次集會，审议經由過程了《關于续聘2021年度审计機构的议案》，赞成继续礼聘容诚為公司2021年度审计機构。
（五）本次關于续聘容诚為公司2021年度审计機构的事項尚须提交股东大會审议，并自公司股东大會审议經由過程之日起見效。
3、上彀通知布告附件
（一）沈阳芯源微電子装備股分有限公司自力董事關于第一届董事會第二十三次集會相干议案的事先承認定見；
（二）沈阳芯源微電子装備股分有限公司自力董事關于第一届董事會第二十三集會相干议案的自力定見。
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司董事會
2021年3月20日
证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-012
沈阳芯源微電子装備股分有限公司2020年度召募資金寄存
與利用环境專項陈述
本公司董事會及全部董事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
1、 召募資金根基环境
（一）現实召募資金的金额及到账环境
經中國证券监視辦理委员會《關于赞成沈阳芯源微電子装備股分有限公司初次公然刊行股票注册的批复》（证监允许〔2019〕2335号）赞成注册，沈阳芯源微電子装備股分有限公司（如下简称“本公司”、“公司”）向社會公然刊行人民币平凡股（A股）21,000,000股，每股面值為人民币1元，每股刊行價為人民币26.97元，應召募資金总额為566,370,000.00元，按照有關划定扣除刊行用度60,625,896.22元後，現实召募資金净额為505,744,103.78元。以上召募資金已于2019年12月10日到位，召募資金到位环境已容诚管帐师事件所（特别平凡合股）审验并出具會验字[2019]8294号《验資陈述》。公司對召募資金采纳了專户存储辦理。
（二）召募資金本陈述期利用金额及期末余额环境
2020年度，本公司召募資金利用环境為：（1）直接利用超募資金付出刊行用度（不含增值税）4,096,226.41元；（2）對召募資金項目投入107,866,768.64元，此中：高端晶圆財產化項目45,723,696.72元，高端晶圆研發中間項目62,143,071.92元；（3）利用超募資金永恒弥补活動資金38,300,000.00元；（4）利用超募資金临時弥补活動資金80,000,000.00元。2020年度公司累计利用召募資金230,262,995.05元，付出银行手续费（不含增值税）5,423.05元，召募資金專用账户利錢收入為3,234,204.80元，利用临時闲置召募資金采辦理財富品所得投資收益10,813,328.33元，召募資金專用账户2020年12月31日余额合计為293,675,298.68元。详细明细以下：
■
2、召募資金辦理环境
公司按照《上海证券买賣所上市公司召募資金辦理法子》有關法令律例的划定，遵守規范、平安、高效、透明的原则，于2019年4月24日召開2019年第三次姑且股东大會，审议經由過程了《關于制订〈召募資金辦理法子〉的议案》。《召募資金辦理法子》對召募資金的存储、审批、利用、辦理與监視做出了明白的划定，在轨制上包管了召募資金的規范利用。
2019年12月11日，公司别离與中信银行股分有限公司沈阳分行、中國扶植银行股分有限公司沈阳城內支行、招商银行股分有限公司沈阳浑南西路支行和保薦機构國信证券股分有限公司（如下简称“國信证券”）签订《召募資金專户存储三方羁系协定》（如下简称“《三方羁系协定》”）。公司于2019年12月11日在中信银行沈阳和平支行開設召募資金專項账户（账号8112901012900643057），于2019年12月11日在中國扶植银行沈阳城內支行開設召募資金專項账户（账号21050139000800001255），于2019年12月11日在招商银行沈阳浑南西路支行開設召募資金專項账户（账号124904600110111）。《三方羁系协定》與证券买賣所制订的《召募資金專户存储三方羁系协定（范本）》不存在重大差别，《三方羁系协定》的实行不存在问题。截至2020年12月31日，公司均严酷依照该《召募資金專户存储三方羁系协定》的划定，寄存和利用召募資金。
截至2020年12月31日止，召募資金專項账户余额环境以下：
单元：人民币元
■
3、本陈述期召募資金的現实利用环境
（一）召募資金投資項目標資金利用环境
截至2020年12月31日，召募資金投資項目標資金利用环境详見附表1：召募資金利用环境比照表。
（二）募投項目先期投入及置换环境
在召募資金到位前，公司利用自筹資金對“高端晶圆处置装備研發中間”召募資金項目累计投入14,034,042.00元，對“高端晶圆处置装備財產化”召募資金項目累计投入389,400.00元，利用自筹資金付出刊行用度人民币2,597,169.81元。
2020年4月24日，公司召開第一届董事會第十五次集會和第一届监事會第七次集會，审议經由過程了《關于利用召募資金置换预先投入的自筹資金的议案》，赞成公司利用召募資金17,020,611.81元置换预先投入自筹資金。公司自力董事對上述事項颁發了赞成的自力定見，保薦機构對上述事項颁發了赞成的核對定見。上述以召募資金置换预先投入自筹資金的环境，已容诚管帐师事件所（特别平凡合股）验证并出具容诚專字[2020]110Z0064号《關于沈阳芯源微電子装備股分有限公司以自筹資金预先投入召募資金投資項目標鉴证陈述》。截至2020年12月31日，上述自筹資金17,020,611.81元已用召募資金置换终了。
（三）對闲置召募資金举行現金辦理环境
2019年12月25日，公司召開第一届董事會第十三次集會和第一届监事會第六次集會，审议經由過程了《關于利用闲置召募資金举行現金辦理的议案》，赞成公司利用额度不跨越46,000万元（含本数）闲置召募資金举行現金辦理，利用刻日自本次董事會审议經由過程起12個月內，在不跨越上述额度及决定有用期內，可轮回转動利用。自力董事對本次事項颁發了赞成的自力定見，保薦機构出具了赞成的核對定見。
2020年12月24日，公司召開第一届董事會第二十一次集會和第一届监事會第十二次集會，审议經由過程了《關于利用部門闲置召募資金举行現金辦理的议案》，赞成公司利用额度不跨越30,000万元（含本数）闲置召募資金举行現金辦理，利用刻日自本次董事會审议經由過程起12個月內，在不跨越上述额度及决定有用期內，可轮回转動利用。自力董事對本次事項颁發了赞成的自力定見，保薦機构出具了赞成的核對定見。
截至2020年12月31日，公司采辦的理財富品已全数到期收回。
（四）用超募資金永恒弥补活動資金或奉還银行貸款环境
公司于2020年4月24日召開第一届董事會第十五次集會登科一届监事會第七次集會，审议經由過程了《關于利用部門超募資金永恒性弥补活動資金的议案》，赞成公司在包管召募資金投資項目扶植的資金需乞降召募資金項目正常举行的条件下，為知足公司活動資金需求，提高召募資金的利用效力，低落財政本錢，進一步晋升公司红利能力，保护上市公司和股东的长处，利用部門超募資金计人民币3,830万元用于永恒弥补活動資金。本次利用部門超募資金永恒弥补活動資金仅在與主营营業相干的出產谋划中利用；在本次超募資金永恒弥补活動資金後的12個月內，不举行高危害投資或對外供给財政帮助。公司超募資金总额為12,795.44万元，本次拟用于永恒弥补活動資金的金额為3,830万元，占超募資金总额的比例為29.93%。公司近来12個月內累计利用超募資金永恒弥补活動資金的金额不跨越超募資金总额的30%，未违背中國证监會、上海证券买賣所關于上市公司召募資金利用的有關划定。
公司自力董事颁發了赞成的自力定見，公司保薦機构對本领項出具了赞成的核對定見。截至2020年12月31日，公司累计利用超募資金永恒性弥补活動資金為3,830万元。
（五）利用闲置召募資金临時弥补活動資金环境
公司于2020年7月2日召開第一届董事會第十七次集會和第一届监事會第八次集會，审议經由過程了《關于利用闲置召募資金临時弥补活動資金的议案》，赞成公司利用闲置召募資金不跨越人民币8,000万元用于临時弥补活動資金，单次弥补活動資金時候不得跨越12個月，以知足公司活動資金需求，提高召募資金利用效力，低落公司財政本錢。
截至2020年12月31日，临時弥补活動資金還没有了偿余额8,000万元。
（六）召募資金利用的其他环境
公司于2020年4月24日召開了第一届董事會第十五次集會和第一届监事會第七次集會，审议經由過程了《關于变動部門召募資金投資項目施行地址的议案》，赞成将召募資金投資項目之一“高端晶圆处置装備財產化項目”施行地址由“沈阳市浑南區新島街6号”变動為“沈阳市浑南區东至沈本一街，南至计划地块，西至沈本大街，北至桃园一起”。上述募投項目施行地址变動不扭转或变相扭转召募資金的用处及施行方法，不會對公司正常的出產谋划和营業成长發生晦气影响。
公司于2021年3月19日召開了第一届董事會第二十三次集會和第一届监事會第十三次集會，审议經由過程了《關于公司募投項目延期的议案》，赞成公司将“高端晶圆处置装備研發中間項目”的到达预定可以使用状况時候调解至2022年3月31日，将“高端晶圆处置装備財產化項目”的到达预定可以使用状况時候调解至2022年6月30日。公司自力董事對上述事項颁發了赞成的自力定見，保薦機构對上述事項颁發了赞成的核對定見。本次召募資金投資項目延期是公司基于召募資金投資項目現实环境做出的决议，仅触及召募資金投資項目到达估计可以使用状况日期的变革，不触及項目施行主體、召募資金投資用处及投資范围的变動，不存在扭转或变相扭转召募資金投向和其他侵害股东长处的情景。
4、变動募投項目標資金利用环境
截至2020年12月31日止，本公司召募資金投資項目未產生变動环境。
5、召募資金利用及表露中存在的问题
公司依照相干法令、律例、規范性文件的划定和请求利用召募資金，并對召募資金利用环境实時地举行了表露，不存在召募資金利用及辦理的违規情景。
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司董事會
2021年3月20日
附表1：
2020年度召募資金利用环境比照表
单元：万元
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证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-013
沈阳芯源微電子装備股分有限公司關于募投項目延期的通知布告
本公司董事會及全部董事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司（如下简称“公司”）于2021年3月19日召開第一届董事會第二十三次集會登科一届监事會第十三次集會，审议經由過程了《關于公司募投項目延期的议案》，综合斟酌當前募投項目標施行進度等身分，公司决议對募投項目到达预定可以使用状况的日期举行延期。
本次延期未扭转募投項目標內容、投資用处、投資总额和施行主體。上述议案無需提交股东大會审议，現将募投項目延期的详细环境通知布告以下：
1、召募資金根基环境
經中國证券监視辦理委员會（如下简称“中國证监會”）《關于赞成沈阳芯源微電子装備股分有限公司初次公然刊行股票注册的批复》（证监允许〔2019〕2335号）赞成注册，公司向社會公然刊行人民币平凡股（A股）21,000,000股，每股面值為人民币1元，每股刊行價為人民币26.97元，應召募資金总额為566,370,000.00元，扣除刊行用度60,625,896.22元（不含增值税），現实召募資金净额為505,744,103.78元。以上召募資金已于2019年12月10日到位，召募資金到位环境已容诚管帐师事件所（特别平凡合股）审验并出具會验字[2019]8294号《验資陈述》。公司已對召募資金举行了專户存储，并與保薦機构、寄存召募資金的贸易银行签订了《召募資金專户存储三方羁系协定》。详细环境详見2019年12月13日表露于上海证券买賣所網站（www.sse.com.cn）的《初次公然刊行股票科创板上市通知布告书》。
2、召募資金投資項目环境
按照公司《沈阳芯源微電子装備股分有限公司初次公然刊行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司本次現实召募資金扣除刊行用度後的净额規划投入如下項目：
单元：万元
■
注：上表“已投入用度”為截至2020年12月31日的统计数据。
公司募投項目及召募資金利用环境详细详見公司于同日表露于上海证券买賣所網站（www.sse.com.cn）《沈阳芯源微電子装備股分有限公司2020年年度召募資金寄存與利用环境專項陈述》（通知布告编号：2021-012）。
3、本次募投項目延期的详细环境
（一）本次募投項目延期环境
连系今朝公司召募資金投資項目標現实扶植环境和投資進度，在召募資金投資用处及投資范围不產生变動的环境下，對項目到达预定可以使用状况的時候举行调解，详细以下：
■
（二）本次募投項目延期的缘由
公司募投項目“高端晶圆处置装備財產化項目”原規划扶植周期18個月，于2021年6月10日前到达预定可以使用状况。遭到沈阳市地下铁路构筑计划的影响，“高端晶圆处置装備財產化項目”原计划地址拟举行地下铁路构筑，再也不具有举行募投項目扶植的前提，公司于2020年4月24日变動了该項目標施行地址，由“沈阳市浑南區新島街6号”变動為“沈阳市浑南區东至沈本一街，南至计划地块，西至沈本大街，北至桃园一起”，实行了需要的审批步伐。在募投項目施行地址变動等身分的影响下，“高端晶圆处置装備財產化項目”的扶植進度、出產装備的采購和安装调试事情均有所延缓。為提高募投資金操纵率，按照公司今朝現实环境及市场需求，公司拟有規划、分步调渐渐投入该項目，故将该項目標到达预定可以使用状况時候调解至2022年6月30日。
公司募投項目“高端晶圆处置装備研發中間項目”原規划扶植周期10個月，于2020年10月10日前到达预定可以使用状况。因為遭到外洋新冠疫情、中美商業战等身分的影响，“高端晶圆处置装備研發中間項目”所需的部門入口装備和质料没法正常、实時供给，该項目標装備采購和安装调试事情有所延缓，研發項目展開环境不及预期。為提高募投資金操纵率，按照公司今朝現实环境及市场需求，公司拟有規划、分步调渐渐投入该項目，故将该項目標到达预定可以使用状况時候调解至2022年3月31日。
4、從新论证募投項目
公司募投項目“高端晶圆处置装備研發中間項目”原規划于2020年10月10日前到达预定可以使用状况。截至2020年10月10日，该項目召募資金投入金额為4,093.08万元。按照《上海证券买賣所科创板上市公司自律羁系法则合用指引第1号——規范運作》相干划定：“跨越召募資金投資規划的完成刻日且召募資金投入金额未到达相干規划金额50%”，上市公司理當對该募投項目標可行性、估计收益等從新举行论证，决议是不是继续施行该項目。是以公司對“高端晶圆处置装備研發中間項目”举行了從新论证：
一、項目扶植的需要性
（1）优化產物布局，加强高端設備設計能力
作為海內半导體專用装備行業的首要介入者，公司出產的光刻工序涂胶顯影装備和单片式湿法装備遍及利用于海內LED芯片制造和集成電路後道先辈封装范畴，作為主流機型已樂成打入包含台积電、长電科技、华天科技、通富微電、晶方科技、华灿光電、乾照光電、澳洋顺昌等在內的多家海內知名一線大廠。在连结現有市场上風职位地方的条件下，公司踊跃開辟集成電路制造前道晶圆加工范畴市场，不竭优化現有產物布局，開辟出的前道產物已在下流知名芯片制造廠商举行工艺验证。經由過程募投項目標施行，公司将進一步加速前道產物的工艺技能晋升，完美公司現有產物布局；公司将引举行業领先的國表里先辈智能检测装備，有益于晋升前道芯片制造范畴產物的設計和研發能力，连结市场竞争上風职位地方。
（2）加大自立立异研發力度，助力高端半导體設備國產化過程
比年来，我國在半导體范畴取患了较快成长，已成為全世界最大的半导體消费市场。但也應看到，我國半导體装備的國產化水平依然较低，出格是在前道装備范畴，我國今朝還重要依靠外洋入口。經由過程募投項目標施行，有助于公司把握更加先辈的装備制造及成套工艺技能，從而补充我國该范畴装備市场的空缺，推動高端半导體專用装備國產化過程，晋升我國半导體財產的总體竞争力。
二、項目可行性阐發咽喉炎治療藥物推薦,
（1）國度政策支撑行業成长
公司所处半导體装備行業是國度財產政策鼓動勉励和重點支撑成长的行業。比年来，為鞭策半导體財產的成长，進一步促成國民經济延续、快速、康健成长，我國前後出台《科技部重點支撑集成電路重點專項》、《集成電路財產“十三五”成长计划》、《國務院關于印發新時代促成集成電路財產和软件財產高质量成长若干政策的通知》等鼓動勉励和支撑半导體装備財產成长的政策，為我國半导體装備行業成长营建了杰出的政策情况。
（2）杰出的市场远景
跟着下流電子、汽车、通讯等行業需求的稳步增加，和物联網、云计较及大数据等新兴范畴的快速成长，集成電路財產面對着新型芯片或先辈制程的產能扩大需求，為半导體装備行業带来广漠的市场空間。按照SEMI展望陈述，2020年半导體装備的全世界贩賣额到达689亿美元，同比增加16%（2019年贩賣额為598亿美元），创下新记载。跟着全世界半导體系體例造装備市场在2021年和2022年别离到达719亿美元和761亿美元，這一增加有望延续。跟着全世界半导體產能不竭向我國大陸地域转移，國际大廠纷繁在我國大陸地域投資建廠，同時在集成電路財產投資基金的指导下，我國大陸集成電路出產線扶植热忱飞腾，我國大陸地域對半导體装備的需求庞大。
（3）优良的客户堆集
公司依靠于延续的技能立异、高性價比的產物、快速的相應及优良的售後辦事能力不竭成长强大，在细分范畴已创建必定的行業知名度。
公司出產的前道涂胶顯影装備經由過程在客户真個验证與改良，在多個關头技能方面获得冲破，技能功效已利用到新產物中。陈述期內，该类装備陸续得到了上海华力、中芯绍兴、厦門士兰集科、上海积塔、株洲中车、青島芯恩、中芯宁波、昆明京东方等多個前道大客户定单及利用。
公司出產的前道洗濯機Spin Scrubber装備今朝已到达國际先辈程度，樂成实現入口替换，已在中芯國际、上海华力、厦門士兰集科等多個客户处經由過程工艺验证，并在陈述期內得到海內多家Fab廠商的批量反复定单。
公司出產的涂胶顯影装備與单片式湿法装備，已從先辈封装范畴、LED范畴拓展到MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等范畴，作為主流機型利用于台积電、长電科技、华天科技、通富微電、晶方科技、华灿光電、乾照光電、澳洋顺昌、中芯绍兴、中芯宁波等海內一線大廠。
别的，公司還經由過程参加行業协會、加入國表里展會等情势進一步扩展市场影响力，不竭開辟新客户。
（4）丰硕的技能储蓄
公司高度器重新技能、新產物和新工艺的钻研開辟，引進了多名具備國际化視線與海外科研布景的行業專家加盟公司或担當公司技能参谋，创建了一支在半导體專用装備范畴具備丰硕研發履历的科研團队，具有较强的延续立异能力。颠末多年成长及承當包含02重大專項等在內的科研項目，公司樂成冲破了前道芯片制程范畴300妹妹晶圆涂胶顯影装備焦點關头技能，經由過程與客户的交换和對市场主流光刻機技能的钻研，连系终端工艺验证环境對現有前道產物延续研發進级，不竭晋升并完美現有技能储蓄。為進一步提高研發效力、激起立异活气，公司還制订了一整套研發辦理轨制，為募投的顺遂施行供给轨制保障。
三、募投項目經济效益测算
公司“高端晶圆处置装備研發中間項目”系研發項目，不直接發生經济效益，不合用募投項目經济效力测算。經由過程本項目標施行，可以或许周全支持公司计谋计划，扩展市场范围，晋升公司竞争力。
四、召募資金投資項目從新论证的结论
公司認為本次募投項目合适公司计谋计划，依然具有投資的需要性和可行性，公司将继续施行该項目。公司将紧密亲密存眷相干情况变革，并對召募資金投資举行當令放置。
5、本次募投項目延期對公司的影响
本次募投項目延期是公司按照項目施行的現实环境做出的谨慎决议，項目標延期未扭转募投項目標投資內容、投資总额、施行主體，不會對募投項目標施行造成本色性的影响。本次對募投項目延期不存在变相扭转召募資金投向和侵害股东长处的情景，合适中國证监會、上海证券买賣所關于上市公司召募資金辦理的相干划定，不會對公司的正常谋划發生晦气影响，合适公司成长计划。
6、專項定見阐明
（一）自力董事定見
經审议，自力董事認為：“公司本次召募資金投資項目延期是公司按照募投項目施行的現实环境做出的谨慎决议，不會對公司的正常谋划發生重大晦气影响。决议计划和审批步伐合适《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募資金辦理和利用的羁系请求》、《上海证券买賣所上市公司召募資金辦理法子》等相干法令律例及公司《召募資金利用辦理法子》的相干划定，不存在变相扭转召募資金投向和侵害公司股东出格是中小股东长处的情景。综上，咱们赞成《關于公司募投項目延期的议案》。”
（二）监事會心見
經审议，监事會認為：“公司本次召募資金投資項目延期是公司按照募投項目施行的現实环境做出的，不存在变相扭转召募資金投向的举動，不存在侵害公司和全部股东特别是中小股东长处的情景。决议计划和审批步伐合适《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募資金辦理和利用的羁系请求》、《上海证券买賣所上市公司召募資金辦理法子》等相干法令律例及公司《召募資金利用辦理法子》的划定。是以，咱们赞成公司本次召募資金投資項目延期的事項。”
（三）保薦機构定見
經核對，保薦機构國信证券股分有限公司認為：“本次召募資金投資項目延期事宜已公司董事會、监事會审议經由過程，自力董事颁發了赞成的自力定見，实行了需要的决议计划步伐，合适相干法令、律例、規范性文件的请求。综上，保薦機构對公司本次召募資金投資項目延期事項無贰言。”
7、上彀通知布告附件
（一）沈阳芯源微電子装備股分有限公司自力董事關于第一届董事會第二十三次集會相干议案的自力定見；
（二）國信证券股分有限公司關于沈阳芯源微電子装備股分有限公司募投項目延期的核對定見。
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司董事會
2021年3月20日
证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-014
沈阳芯源微電子装備股分有限公司
關于估计2021年過活常联系關系买賣额度的通知布告
本公司董事會及全部董事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
● 是不是必要提交股东大會审议：否
● 平常联系關系买賣對上市公司的影响：公司與联系關系方產生的平常联系關系买賣遵守公平、公道的原则，不存在侵害公司及全部股东出格是中小股东长处的举動，不會對联系關系方构成依靠，不會影响公司自力性。
1、平常联系關系买賣根基环境
（一）平常联系關系买賣实行的审议步伐
沈阳芯源微電子装備股分有限公司（如下简称“公司”）于2021年3月19日召開第一届董事會第二十三次集會、第一届监事會第十三次集會，审议經由過程了《關于估计公司2021年過活常联系關系买賣的议案》，本第二天常联系關系买賣估计金额合计為1,200.00万元人民币。出席集會的非联系關系董事一致赞成该议案，审议步伐合适相干法令律例的划定。本第二天常联系關系买賣额度估计事項無需提交股东大會审议。
公司自力董事對上述议案举行了事先承認并颁發了明白赞成的自力定見。自力董事認為：公司在2021年與联系關系方已產生的联系關系买賣及估计将要產生的联系關系买賣均為公司正常谋划营業所需，属正常贸易举動，遵照了志愿、等價、有偿的原则，订價公允公道，并已依照公司的章程及决议计划步伐实行了相干审批步伐，所產生的联系關系买賣合适公司的长处，不存在侵害公司和其他股东长处的环境。本次董事會审议公司2021年联系關系买賣事項時，联系關系董事均躲避表决，决议计划步伐合适有關法令律例和公司章程的划定。
公司董事會审计委员會审议經由過程了《關于估计公司2021年過活常联系關系买賣的议案》，全部委员一致赞成并經由過程了该议案。
（二）本第二天常联系關系买賣估计的金额和种别
本次公司估计與联系關系方產生平常联系關系买賣金额不跨越1,200.00万元，详细环境以下：
单元：万元
■
注：本次估计的联系關系买賣是對自本次董事會审议經由過程之日起至2021年度股东大會召開之日止時代将要產生的平常联系關系买賣的估计。
（三）上次联系關系买賣的@估%kQ888%计和履%W1293%行@环境
公司2020年年头至表露日現实联系關系买賣產生金额总额為388.03万元：
单元：万元
■
2、联系關系人根基环境和联系關系瓜葛
（一）联系關系人的根基环境
一、沈阳富创紧密装備股分有限公司
■
二、上海广川科技有限公司
■
（二）與上市公司的联系關系瓜葛
■
（三）如约能力阐發
上述联系關系方依法延续谋划，過往產生的买賣能正常施行并结算，具有杰出的如约能力。公司迁就上述买賣與相干联系關系方签订合同或协定并严酷依照商定履行，如约具備法令保障。
3、平常联系關系买賣重要內容
（一）联系關系买賣重要內容
公司的联系關系买賣重要為向联系關系人采辦原质料及劳務。公司與上述联系關系人之間的买賣，遵守客觀公道、同等志愿、互惠互利的原则，联系關系买賣代價重要由买賣两邊参考市场代價协商肯定，并按照市场代價变革對联系關系买賣代價作出响應调解。
（二）联系關系买賣协定签订环境
為保护两邊长处，公司與上述联系關系方将按照营業展開环境签定對應合同或协定。
4、平常联系關系买賣目標和對上市公司的影响
上述联系關系买賣為公司正常出產谋划所需產生的买賣，均為公司與联系關系方之間的常常性、延续性联系關系买賣，是公司與联系關系方間正常、正當的經济举動，有益于公司正常谋划，合适公司及全部股东长处。公司與联系關系方的联系關系买賣代價的制订遵守公允、志愿原则，以市场代價為根据，由两邊协商肯定买賣代價，未侵害公司和中小股东的长处。上述平常联系關系买賣不會對公司出產谋划發生重大影响，其买賣举動未對公司重要营業的自力性造成影响，公司不會@是%9MR8q%以對联%aiL2P%系%aiL2P%關%aiL2P%系@方构成较大的依靠。
5、保薦機构定見
經核對，保薦機构認為：公司2021年過活常联系關系买賣估计事項已公司董事會、监事會审议經由過程，自力董事對联系關系买賣事項颁發了事先承認定見和赞成的自力定見，本次事項無需提交股东大會审议，合适相干的法令律例及买賣所法则的划定。上述联系關系买賣属于公司平常谋划勾當必要，合适公司現实谋划环境，联系關系买賣代價将以市场订價為根据，不會對公司的出產谋划和財政状态组成重大影响，不存在长处運送和侵害公司及股东长处的情景。综上，保薦機构對公司2021年過活常联系關系买賣估计事項無贰言。
6、上彀通知布告附件
（一）自力董事關于第一届董事會第二十三次集會相干议案的事先承認定見；
（二）自力董事關于第一届董事會第二十三次集會相干议案的自力定見；
（三）國信证券股分有限公司關于沈阳芯源微電子装備股分有限公司估计2021年過活常联系關系买賣额度的核對定見。
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司董事會
2021年3月20日
证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-015
沈阳芯源微電子装備股分有限公司第一届监事會第十三次
集會决定通知布告
本公司监事會及全部监事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
1、监事會集會召開环境
沈阳芯源微電子装備股分有限公司（如下简称“公司”）于2021年3月19日以現场和通信相连系的方法召開了第一届监事會第十三次集會（如下简称“本次集會”）。本次集會的通知于2021年3月9日投递全部监事。集會應出席监事3人，現实到會监事3人。集會的招集和召開步伐合适有關法令、行政律例、部分規章、規范性文件和公司章程的划定，集會决定正當、有用。
2、监事會集會审议环境
本次集會由监事會主席梁倩倩密斯主持，經全部监事表决，构成决定以下：
（一）审议經由過程《關于公司〈2020年度监事會事情陈述〉的议案》
公司监事會按照《公司法》、《证券法》、《沈阳芯源微電子装備股分有限公司章程》等有關划定，當真实行职责，對公司的依法運作、財政状态、對外担保、联系關系买賣、召募資金的利用及辦理、內控規范等方面举行周全监視。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
本項议案尚需提交公司股东大會审议。
（二）审议經由過程《關于公司〈2020年年度陈述〉及择要的议案》
經核對，监事會認為：公司2020年年度陈述及择要的體例和审议步伐合适法令、行政律例、公司章程和公司內部辦理轨制的各項划定；年度陈述體例進程中，未發明公司介入年度陈述及择要體例和审议的职员有违背保密划定的举動。公司严酷依照上市公司相干財政轨制規范運作，2020年年度陈述真实、客觀、周全地反應了公司陈述期內的財政状态和谋划功效。监事會全部成员包管公司2020年年度陈述及择要所表露的信息真实、正确、完備，许诺此中不存在子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其真实性、正确性、完備性承當個體和连带的法令责任。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
本項议案尚需提交公司股东大會审议。
（三）审议經由過程《關于公司〈2020年財政决算陈述〉的议案》
按照相干法令、律例、規范性文件和公司章程的划定，综合公司2020年年度谋划及財政状态，公司體例了《沈阳芯源微電子装備股分有限公司2020年財政决算陈述》。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
本項议案尚需提交公司股东大會审议。
（四）审议經由過程《關于公司〈2020年度內部節制评價陈述〉的议案》
监事會認為：公司依照《企業內部節制根基規范》和《上市公司內部節制指引》的划定，對公司內部節制的有用性举行了评估，并出具了公司《2020年度內部節制评價陈述》。咱们經由過程對公司現行的內部節制轨制及其履行环境的领會，認為评價陈述客觀真正的反應了公司內部系统扶植、內控轨制履行的真实环境。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
（五）审议經由過程《關于公司〈2020年度召募資金寄存與利用环境專項陈述〉的议案》
监事會認為：公司2020年度召募資金寄存與利用环境合适《公司法》、《证券法》、《上市公司证券刊行辦理法子》、《上市公司羁系指引2号——上市公司召募資金辦理法子和利用的羁系请求》、《上海证券买賣所科创板股票上市法则》、《上海证券买賣所上市公司召募資金辦理法子（2013年修订）》等法令律例的划定，對召募資金举行了專户存储和專項利用，不存在变相扭转召募資金用处和侵害股东长处的情景，也不存在召募資金利用违背相干法令律例的情景。公司真实、正确、完備、实時地表露了召募資金現实利用环境，确切实行了信息表露义務。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
（六）审议經由過程《關于公司2020年度利润分派预案的议案》
监事會認為：公司2020年度利润分派预案充实斟酌了公司红利环境、現金流状况及資金需求等各类身分，同時斟酌投資者的公道诉求。该预案的决议计划步伐、利润分派情势和比例合适有關法令律例、公司章程的划定，不存在侵害中小股东长处的情景，合适公司谋划近况，有益于公司的延续、不乱、康健成长。是以，咱们赞成本次利润分派预案。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
本項议案尚需提交公司股东大會审议。
（七）审议《關于确認公司2020年度监事薪酬的议案》
公司监事2020年度薪酬合适公司谋划辦理近况及公司事迹，有益于公司不乱久远成长，不存在侵害公司及股东特别是中小股东长处的情景。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
本項议案尚需提交公司股东大會审议。
（八）审议經由過程《關于续聘2021年度审计機构的议案》
监事會認為：容诚管帐师事件所（特别平凡合股）具備為上市公司审计的响應执業天資和胜任能力，可以或许自力、诚信地對公司財政報表及內部節制环境举行审计，知足公司2021年度的审计事情请求。公司续聘管帐师事件所不存在侵害公司及其他股东出格是中小股东权柄的情景，咱们赞成续聘容诚為公司2021年度財政報表及內部節制审计機构。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
本項议案尚需提交公司股东大會审议。
（九）审议經由過程《關于估计公司2021年過活常联系關系买賣的议案》
监事會認為：公司2021年過活常联系關系买賣属于正常谋划来往，合适公司現实谋划环境，联系關系买賣代價以市场订價為根据，不會對公司的出產谋划和財政状态组成重大影响，不存在长处運送，不存在侵害公司和中小股东长处的环境。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
联系關系监事梁倩倩密斯躲避表决。
表决成果：2票赞成，0票否决，0票弃权。
（十）审议經由過程《關于公司募投項目延期的议案》
监事會認為：公司本次召募資金投資項目延期是公司按照募投項目施行的現实环境做出的，不存在变相扭转召募資金投向的举動，不存在侵害公司和全部股东特别是中小股东长处的情景。决议计划和审批步伐合适《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募資金辦理和利用的羁系请求》、《上海证券买賣所上市公司召募資金辦理法子》等相干法令律例及公司《召募資金利用辦理法子》的划定。是以，咱们赞成公司本次召募資金投資項目延期的事項。
详细內容同日表露于上海证券买賣所網站www.sse.com.cn。
表决成果：3票赞成，0票否决，0票弃权。
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司监事會
2021年3月20日
证券代码：688037 证券简称：芯源微 通知布告编号：2021-016
沈阳芯源微電子装備股分有限公司關于召開2020年年度
股东大會的通知
本公司董事會及全部董事包管本通知布告內容不存在任何子虚记录、误导性報告或重大漏掉，并對其內容的真实性、正确性和完備性依法承當法令责任。
●股东大會召開日期：2021年4月9日
●本次股东大會采纳的收集投票體系：上海证券买賣所股东大會收集投票體系
1、 召開集會的根基环境
（一） 股东大會类型和届次
2020年年度股东大會
（二） 股东大會招集人：董事會
（三） 投票方法：本次股东大會所采纳的表决方法是現场投票和收集投票相连系的方法
（四） 現场集會召開的日期、時候和地址
召開日期時候：2021年4月9日13點30分
召開地址：辽宁省沈阳市浑南區飞云路16号沈阳芯源微電子装備股分有限公司集會室
（五） 收集投票的體系、起止日期和投票時候。
收集投票體系：上海证券买賣所股东大會收集投票體系
收集投票起止時候：自2021年4月9日
至2021年4月9日
采纳上海证券买賣所收集投票體系，經由過程买賣體系投票平台的投票時候為股东大會召開當日的买賣時候段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；經由過程互联網投票平台的投票時候為股东大會召開當日的9:15-15:00。
（六） 融資融券、转融通、商定購回营業账户和沪股通投資者的投票步伐
触及融資融券、转融通营業、商定購回营業相干账户和沪股通投資者的投票，應依照《上海证券买賣所上市公司股东大會收集投票施行细则》等有關划定履行。
（七） 触及公然征集股东投票权
不触及
2、 集會审议事項
本次股东大會审议议案及投票股东类型
■
一、 阐明各议案已表露的時候和表露媒體
本次提交股东大會审议的议案已公司第一届董事會第二十三次集會、第一届监事會第十三次集會审议經由過程。本次股东大會审议的相干內容已于2021年3月20日在上海证券买賣所網站（www.sse.com.cn）及《中國证券報》、《上海证券報》、《证券時報》、《证券日報》予以表露。公司将在2020年年度股东大會召開前，在上海证券买賣所網站（www.sse.com.cn）刊登《2020年年度股东大會集會质料》。
二、 出格决定议案：無
三、 對中小投資者零丁计票的议案：议案六、议案七、议案八、议案9
四、 触及联系關系股东躲避表决的议案：無
應躲避表决的联系關系股东名称：無
五、 触及优先股股东介入表决的议案：無
3、 股东大會投票注重事項
（一） 本公司股东經由過程上海证券买賣所股东大會收集投票體系行使表决权的，既可以登岸买賣體系投票平台（經由過程指定买賣的证券公司买賣终端）举行投票，也能够登岸互联網投票平台（網址：vote.sseinfo.com）举行投票。初次登岸互联網投票平台举行投票的，投資者必要完成股东身份認证。详细操作请見互联網投票平台網站阐明。
（二） 统一表决权經由過程現场、本所收集投票平台或其他方法反复举行表决的，以第一次投票成果為准。
（三） 股东對所有议案均表决终了才能提交。
4、 集會出席工具
（一） 股权挂号日下战书收市時在中國挂号结算有限公司上海分公司挂号在册的公司股东有权出席股东大會（详细环境详見下表），并可以以书面情势拜托代辦署理人出席集會和加入表决。该代辦署理人没必要是公司股东。
■
（二） 公司董事、监事和高档辦理职员。
（三） 公司礼聘的状师。
（四） 其别人员
5、 集會挂号法子
（一）現场出席集會的预约挂号
拟現场出席本次股东大會集會的股东或代辦署理人请于2021年4月7日16:30時以前将挂号文件扫描件（详見挂号手续所需文件）發送至邮箱688037@kingsemi.com举行预约挂号，并在邮件中報備近期小我行程及康健状态等相干防疫信息。公司不接管德律風方法打點预约挂号。
（二）挂号手续
一、天然人股东亲身出席集會的，應持本人有用身份证件原件和股东账户卡打點挂号。
二、拜托代辦署理人出席集會的，代辦署理人應持本人有用身份证件原件、天然人股东有用身份证件复印件、授权拜托书（見附件1）和股东账户卡打點挂号。
三、法人股东由法定代表人出席集會的，應持本人有用身份证实原件、業務执照复印件（加盖公章）和法人股东账户卡打點挂号。
四、由法定代表人拜托代辦署理人出席集會的，代辦署理人應持本人有用身份证件原件、業務执照复印件（加盖公章）、法定代表人依法出具的授权拜托书（附件1）和法人股东账户卡打點挂号。
（三）注重事項
一、参會职员须于集會预定起头時候以前打點终了参會挂号手续，建议参會职员最少提早半小時达到集會現场打點挂号手续。
二、本次集會現场将严酷落实疫情防控相干请求，参會职员需事前做好出席预约挂号，股东大會當日從命事情职员放置指导，共同落实参會挂号、體温检测等防疫请求，體温正常、辽事通康健通行码為绿色的股东可進入會场，请全程佩带口罩，并连结需要的坐次間隔。
三、针對近14日內有中、高危害地域客居史（含旅途中转）的所有拟参會职员，應在第一時候自動向公司報備，自動共同做好信息挂号、核酸检测、集中断绝医學察看等防控事情。针對中、高危害地域地點辖區的低危害地域拟参會职员，需供给72小時內核酸检测阴性证实。
四、股东或代辦署理人在加入現场集會時需携带上述证实文件原件。股东或代辦署理人因未按请求携带有用证件或未能实時打點参會挂号手续而不克不及加入集會或不克不及举行投票表决的，一切後果由股东或代辦署理人承當。
6、 其他事項
（一）為共同當前防控新型冠状病毒傳染肺炎疫情的相干放置，公司鼓動勉励全部股
东优先經由過程上海证券买賣所收集投票體系以收集投票方法加入股东大會。
（二）本次股东大會不發放礼物，出席集會的股东或代辦署理人食宿及交通费自理。
（三）集會接洽方法：
通信地點：辽宁省沈阳市浑南區飞云路16号
接洽人：李辰
特此通知布告。
沈阳芯源微電子装備股分有限公司董事會
2021年3月20日
附件1：授权拜托书
附件1：授权拜托书
授权拜托书
沈阳芯源微電子装備股分有限公司：
兹拜托师长教师（密斯）代表本单元（或本人）出席2021年4月9日召開的贵公司2020年年度股东大會，并代為行使表决权。
拜托人持平凡股数：
拜托人持优先股数：
拜托人股东帐户号：
■
拜托人署名（盖印）： 受托人署名：
拜托人身份证号： 受托人身份证号：
拜托日期： 年代日
備注：
拜托人應在拜托书中“赞成”、“否决”或“弃权”意向當選择一個并打“√”，對付拜托人在本授权拜托书中未作详细批示的，受托人有权按本身的意愿举行表决。
公司代码：688037 公司简称：芯源微 |
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發表於 2021-7-19 20:25:21
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